华泰柏瑞基金料理有限公司 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证    券投资基金发起式汇注基金        基金合同   基金料理东说念主：华泰柏瑞基金料理有限公司    基金托管东说念主：招商银行股份有限公司 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金                                                                                         基金合同 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   基金合同                   第一部分      绪论   一、鉴定本基金合同的看法、依据和原则 权益义务，标准基金运作。 证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、                      《公开召募证券投资基金运作料理办 法》(以下简称“《运作办法》”)、                 《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》 (以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》(以下 简称“《信息败露办法》”)、              《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险料理划定》 （以下简称“《流动性风险料理划定》”）、                    《公开召募证券投资基金运作引诱第 益。   二、基金合同是划定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献，其 他与基金关连的触及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同偏激他相关划定享有权益、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和本基金合同确当 事东说念主，其捏有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金由 基金料理东说念主依照《基金法》、基金合同偏激他相关划定召募，并经中国证券监督 料理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓前 景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金料理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎接力的原则料理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。      投资者应当负责阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品尊府纲目等信 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   基金合同 息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风 险。   四、基金料理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外败露触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有打破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法则的强制性划定不一致，应当以届时有用的法律法则的划定为准。   六、本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投 资存托凭证在承担境内上市来回股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、 调动企业刊行、境外刊行东说念主以及来回机制关连的私有风险。   七、当本基金捏有特定财富且存在或潜在大额赎回恳求时，基金料理东说念主履 行相应本领后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的相关章 节。侧袋机制实施期间，基金料理东说念主将对基金简称进行寥落绚烂，并不办理侧 袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东说念主仔细阅读关连内容并关心本基金启用侧 袋机制时的特定风险。   八、本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪毛病欺压未达约定 方向、指数编制机构住手工作、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明 书。 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金              基金合同                   第二部分      释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 起式汇注基金 灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金基金合同》及对本基金合同的任何有用 改良和补充 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金托管公约》及对该托管公约 的任何有用改良和补充 起式汇注基金招募说明书》偏激更新 基金发起式汇注基金基金居品尊府纲目》偏激更新 基金发起式汇注基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、陈述等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改良     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其经常作念出 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金            基金合同 的改良 日实施的《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》及颁布机关对其经常作念出 的改良 的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其经常作念出的改良 机关对其经常作念出的改良 日实施的《公开召募证券投资基金运作引诱第 3 号——指数基金引诱》及颁布机 关对其经常作念出的改良 淡雅追踪事迹相比基准施展，追求追踪偏离度和追踪毛病最小化，接纳灵通式运 作的基金 称为“华泰柏瑞中证 A 股 ETF” 务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准建设并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投长途理办法》及关连法律法则划定，使用来自境外的资金 进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币合 格境外机构投资者 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   基金合同 资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称 东说念主 宣传推介基金，办理基金份额发售、申购、赎回及提供基金来回账户信息查询等 行为 证监会划定的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东说念主签订了基金销售 工作公约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结 算、代理披发红利、建立并防守基金份额捏有东说念主名册和办理非来回过户等 理有限公司或接受华泰柏瑞基金料理有限公司托福代为办理登记业务的机构 料理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、逶迤或转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情 况的账户 基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面阐发的 日历 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得跳跃 3 个月 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金       基金合同 灵通日 是标准基金料理东说念主所料理的灵通式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同投降 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 告划定的条件，恳求将其捏有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额逶迤为基 金料理东说念主料理的其他基金基金份额的行动 捏基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 加上基金逶迤中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金逶迤中转入 恳求份额总额后的余额)跳跃上一灵通日基金总份额的 10% 资方向 ETF 份额所得收益、银行入款利息、已结果的其他正当收入及因运用基 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   基金合同 金财产带来的成本和用度的量入计出 款本息、基金应收款项偏激他财富的价值总和 值和基金份额净值的经过 刊（以下简称“划定报刊”）及《信息败露办法》划定的互联网网站（包括基金 料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 基金份额捏有东说念主工作的用度 不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购 用度而不计提销售工作费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份 额时不收取认购、申购用度，且从本类别基金财富入网提销售工作费的，称为 C 类基金份额 以合理价钱给以变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行如期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公设备行股票、财富支捏证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 来回的债券等 额净值的方式，将基金调理投资组合的阛阓冲击成老实拨给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到刚正对待 进行处置计帐，看法在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于 流动性风险料理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有益账户称 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金     基金合同 为侧袋账户 致公允价值存在紧要对抗气性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准 备仍导致财富价值存在紧要对抗气性的财富；（三）其他财富价值存在紧要不确 定性的财富 回购，中央银行单子，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券， 非金融企业债务融资器具，财富支捏证券；中国证监会、中国东说念主民银行认同的其 他具有精粹流动性的货币阛阓器具 运作，由基金料理东说念主、基金料理东说念主激动、基金料理东说念主高档料理东说念主员或基金司理（指 基金料理东说念主职工中照章具有基金司理阅历者，包括但不限于本基金的基金司理， 同期也不错包括基金司理之外的投研东说念主员，下同）等东说念主员承诺认购一定金额并捏 有一如期限的证券投资基金 高档料理东说念主员、基金司理等东说念主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不 低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额捏有期限不低于三年 金份额捏有期限不少于三年的基金料理东说念主激动、基金料理东说念主、基金料理东说念主高档管 理东说念主员或基金司理等东说念主员 合业务平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司 到期反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 事件 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金     基金合同              第三部分     基金的基本情况   一、基金称呼   华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   二、基金的类别   指数基金、汇注基金   三、基金的运作方式   契约型灵通式   四、基金的投资方向   淡雅追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度及追踪毛病的最小化。   五、基金的最低召募金额   本基金为发起式基金，发起资金提供方认购基金的金额不少于 1000 万元东说念主 民币，且捏有认购份额的期限自基金合同成功日起不少于 3 年。   法律法则或监管机构另有划定的，从其划定。   六、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金 C 类基金份额不收取认购费，A 类基金份额认购费的具体费率按招 募说明书的划定扩充。   七、基金存续期限   不如期   八、基金份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售工作费收取方式的不同，将基金份额分为 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金    基金合同 不同的类别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度而不计提销售 工作费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、 申购用度，且从本类别基金财富入网提销售工作费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额永诀设立基金代码。由于基金用度的不同，本 基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将永诀计较基金份额净值和基金份额累计净 值并单独公告。   投资者可自行采纳认购、申购的基金份额类别。   相关基金份额类别的具体设立、费率水对等由基金料理东说念主服气，并在招募说 明书中公告。根据基金销售情况，在相宜法律法则且不毁伤已有基金份额捏有东说念主 权益的情况下，基金料理东说念主在履行稳当本领后不错加多新的基金份额类别、或者 在法律法则和基金合同划定的范围内变更现存基金份额类别的费率水平（基金管 理费率和基金托管费率除外）、收费方式等，无需召开基金份额捏有东说念主大会，但 调理前基金料理东说念主需实时公告。   九、方向 ETF 偏激标的指数   本基金方向 ETF 为华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金，其 标的指数为中证 A 股指数。   十、本基金与方向 ETF 的研究与区别   本基金为华泰柏瑞中证 A 股 ETF 的汇注基金，二者既有研究也有区别：                                      （1） 在基金的投资方法方面，华泰柏瑞中证 A 股 ETF 主要选定抽样复制标的指数， 依托量化投资平台，利用始终褂讪的风险模子，使用“追踪毛病最小化”的最优 化方式创建方向组合，从而结果对标的指数的淡雅追踪；而本基金则选定迤逦的 方法，通过将绝大部分基金财产投资于华泰柏瑞中证 A 股 ETF 以结果对事迹比 较基准的淡雅追踪。         （2）在来回方式方面，投资者既不错像股票通常在来回所市 场买卖华泰柏瑞中证 A 股 ETF，也不错按照最小申购、赎回单元和申购赎回清 单的要求进行申购与赎回；而本基金则与平常的灵通式基金通常，通过基金料理 东说念主及代销机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与华泰柏瑞中证 A 股 ETF 事迹施展可能出现各别。可能激勉各别的 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金     基金合同 身分主要包括：（1）法则对投资比例的要求。华泰柏瑞中证 A 股 ETF 算作一种 寥落的基金品种，可将一皆或接近一皆的基金财富，用于追踪标的指数的施展； 而本基金算作平常的灵通式基金，仍需将不低于基金财富净值 5%的财富投资于 现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内 的政府债券。      （2）申购赎回的影响。华泰柏瑞中证 A 股 ETF 选定按照最小申购、 赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小； 而本基金申赎选定未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金净值产生一 定影响。 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金    基金合同              第四部分     基金份额的发售   一、基金份额的发售时分、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时分见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公设备售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金料理东说念主网站。   相宜法律法则划定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金 A 类基金份额在认购时收取基金认购用度，C 类基金份额不收取认 购用度。   本基金 A 类基金份额的认购费率在投降关连法律法则的情况下，由基金管 理东说念主决定，并在招募说明书中列示。基金认购用度不列入基金财产。   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东说念主 通盘，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的计较方法在招募说明书中列示。   认购份额的计较保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由 此毛病产生的收益或损失由基金财产承担。   销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定成功，而仅代表销售机构确 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   基金合同 实继承到认购恳求。认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购恳求及认 购份额的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善愚弄正当权益。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或关连公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或关连公告。 笔 A 类基金份额的认购恳求单独计较，但已受理的认购恳求不允许肃除。   四、发起资金的认购   基金料理东说念主的激动资金、基金料理东说念主固有资金、基金料理东说念主高档料理东说念主员或 基金司理等东说念主员出资认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额 捏有期限自基金合同成功之日起不少于 3 年。   本基金发起资金的认购情况见基金料理东说念主届时发布的公告。 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金     基金合同                 第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在使用发起资金认购本基金的金额 不少于 1000 万元，且发起资金提供方承诺认购的基金份额捏有期限不少于 3 年 的条件下，基金召募期届满或基金料理东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定停 止基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，验资评释需对发起资金提供 方偏激捏有的基金份额进行有益说明。基金料理东说念主自收到验资评释之日起 10 日 内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念主持理完了基金备案手续并取得 中国证监会书面阐发之日起，基金合同成功；不然基金合同不成功。基金料理东说念主 在收到中国证监会阐发文献的次日对基金合同成功事宜给以公告。基金料理东说念主应 将基金召募期间召募的资金存入有益账户，在基金召募行动结果前，任何东说念主不得 动用。   二、基金合同不成成功时召募资金的处理方式   要是召募期限届满，未知足基金备案条件，基金料理东说念主应当承担下列累赘： 期活期入款利息； 基金料理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和财富界限   基金合同成功之日起三年后的对应日（指天然日），若基金财富净值低于 2 亿元东说念主民币，本基金合同自动间隔，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议，且不得 通过召开基金份额捏有东说念主大会延续基金合同期限。若届时的法律法则或中国证监 会划定发生变化，上述间隔划定被取消、改革或补充时，则本基金不错参照届时 有用的法律法则或中国证监会划定扩充。   基金合同成功满三年后持续存续的，流通 20 个职责日出现基金份额捏有东说念主 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金      基金合同 数目动怒 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在定 期评释中给以败露；流通 60 个职责日出现前述情形的，基金料理东说念主应当在 10 个职责日内向中国证监会评释并疏辽阔置决策，如捏续运作、逶迤运作方式、与 其他基金合并或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有划定时，从其划定。 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   基金合同            第六部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回景观   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东说念主 在招募说明书或基金料理东说念主网站列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，销售机构名单及研究方式请见基金料理东说念主网站。基金投资者应当在销售机构 办理基金销售业务的营业景观或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申 购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时分   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券来回 所、深圳证券来回所的正常来回日的来回时分，但基金料理东说念主根据法律法则、中 国证监会的要求或本基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成功后，若出现新的证券/期货来回阛阓、证券/期货来回所来回时 间变更或其他寥落情况，基金料理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时分进行相应 的调理，但应在实施日前依照《信息败露办法》的相关划定在划定媒介上公告。   基金料理东说念主可根据执行情况照章决定本基金初始办理申购的具体日历，具体 业务办理时分在申购初始公告中划定。   基金料理东说念主自基金合同成功之日起不跳跃 3 个月初始办理赎回，具体业务办 理时分在赎回初始公告中划定。   在服气申购初始与赎回初始时分后，基金料理东说念主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息败露办法》的相关划定在划定媒介上公告申购与赎回的初始时分。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者逶迤。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分冷漠申购、赎回或逶迤 恳求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回或逶迤价钱为下一灵通日基 金份额申购、赎回或者逶迤的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日收市后计较的该类基金份 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金     基金合同 额净值为基准进行计较； 规矩赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到刚正对待。   基金料理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调理。基金料理东说念主 必须在新法则初始实施前依照《信息败露办法》的相关划定在划定媒介上公告。   四、申购与赎回的本领   投资东说念主必须根据销售机构划定的本领，在灵通日的具体业务办理时老实冷漠 申购或赎回的恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购成立；登记机构阐发基金份额时，申购成功。若申购款项在划定时老实未全额 到账，则申购不成立。   基金份额捏有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。 投资者在提交赎回恳求时，必须有实足的基金份额余额，不然所提交的赎回恳求 不成立。投资东说念主赎回恳求成功后，基金料理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎 回款项。在发生无数赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项 的情形时，款项的支付办法参照本基金合同相关要求处理。   遇证券、期货来回所或来回阛阓数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交 换系统故障或其它非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能欺压的身分影响业务处理流 程时，赎回款项顺延至上述情形舍弃后的下一个职责日划出。   基金料理东说念主应以来回时分结果前受理有用申购和赎回恳求确今日算作申购 或赎回恳求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有 效性进行阐发。T 日提交的有用恳求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   基金合同 点柜台或以销售机构划定的其他方式查询恳求的阐发情况。若申购不成立或无 效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   在法律法则允许的范围内，本基金登记机构可根据关连业务法则，对上述业 务办理时分进行调理，本基金料理东说念主将于调理初始实施前按影相关划定给以公 告。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定成功，而仅代表销售机 构确乎继承到恳求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于恳求的 阐发情况，投资者应实时查询。      五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体划定请参见招募说明书或关连公告。 体划定请参见招募说明书或关连公告。 参见招募说明书或关连公告。 基金料理东说念主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的合 法权益。基金料理东说念主基于投资运作与风险欺压的需要，可选定上述措施对基金 界限给以欺压。具体见基金料理东说念主关连公告。 份额的数目限制。基金料理东说念主必须在调理前依照《信息败露办法》的相关划定 在划定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇寥落情况，经履行稳当本领，可 以稳当延伸计较或公告。 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金    基金合同 明书。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金料理东说念主决定，并在招募说明书中 列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份额净值，有用份额单元 为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金料理东说念主决定，并在招募说明书中列示。赎回金额为按实 际阐发的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额 单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。 列入基金财产。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照关连法律法则设定，具体 见招募说明书的划定，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额 计入基金财产。 体的计较方法和收费方式由基金料理东说念主根据基金合同的划定服气，并在招募说明 书中列示。基金料理东说念主不错在基金合同约定的范围内调理费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的相关划定在划定媒 介上公告。 制，以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作标准遵从关连法律法则以及 监管部门、自律法则的划定。 场情况制定基金促销磋议。针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销行为。 在基金促销行为期间，基金料理东说念主在履行稳当本领后，不错稳当调低基金的销售 费率。   七、拒却或暂停申购的情形 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金      基金合同   发生下列情况时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 投资东说念主的申购恳求。 金的投资运作或导致基金料理东说念主无法计较当日基金财富净值。 值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 商阐发后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购恳求。   发生上述除第 6 项除外的暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停申购时， 基金料理东说念主应当根据相关划定在划定媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的申 购恳求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况舍弃 时，基金料理东说念主应实时规复申购业务的办理。      八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎 回款项： 投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项。 金投资运作或导致基金料理东说念主无法计较当日基金财富净值。 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金      基金合同 值。 料理东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回恳求。 商阐发后，基金料理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述除第 6 项除外的情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或减速支付 赎回款项时，基金料理东说念主应按划定报中国证监会备案，已阐发的赎回恳求，基 金料理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求 量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述 第 6 项所述情形，按基金合同的关连要求处理。基金份额捏有东说念主在恳求赎回时 可预先采纳将当日可能未获受理部分给以肃除。在暂停赎回的情况舍弃时，基 金料理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   九、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金 逶迤中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金逶迤中转入恳求份额 总额后的余额)跳跃前一灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的财富组合景色决 定全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主觉得有能力支付投资东说念主的一皆赎回恳求时， 按正常赎回本领扩充。   （2）部分宽限赎回：当基金料理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回恳求有贵重或认 为因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大 波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金    基金合同 的前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账 户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，服气当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被肃除；采纳宽限赎回的，将自动转入 下一个灵通日、与下一灵通日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一灵通日的 该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一皆赎回为止。如投 资东说念主在提交赎回恳求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理，部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生无数赎回且单个基金份额捏有东说念主的赎回恳求跳跃上一开 放日基金总份额的 20%，基金料理东说念主不错先行对该单个基金份额捏有东说念主超出 的赎回恳求，当基金料理东说念主觉得有能力支付投资东说念主的一皆赎回恳求时，按正常 赎回本领扩充；当基金料理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回恳求有贵重或觉得因支付 投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大波动时， 基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提 下，可对其余赎回恳求宽限办理；如下一灵通日，该单一基金份额捏有东说念主剩余 未赎回部分仍旧超出前述比例约定的，持续按前述法则处理，直至该单一基金 份额捏有东说念主单个灵通日内恳求赎回的基金份额占上一灵通日基金总份额的比例 低于前述比例。   （4）暂停赎回：流通 2 个灵通日以上(含本数)发生无数赎回，如基金料理 东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；如故接受的赎回恳求不错减速支 付赎回款项，但不得跳跃 20 个职责日，并应当在划定媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并宽限办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书划定的其他方式在 3 个来回日内陈述基金份额捏有东说念主，说明相关处理方 法，并依照《信息败露办法》的相关划定在划定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   基金合同 相关划定，最迟于再行灵通日在划定媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告；也 不错根据执行情况在暂停公告中明确再行灵通申购或赎回的时分，届时不再另行 发布再行灵通的公告。   十一、基金逶迤   基金料理东说念主不错根据关连法律法则以及本基金合同的划定决定开办本基金 与基金料理东说念主料理的其他基金之间的逶迤业务，基金逶迤不错收取一定的逶迤 费，关连法则由基金料理东说念主届时根据关连法律法则及本基金合同的划定制定并公 告，并提前陈述基金托管东说念主与关连机构。   十二、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额捏有东说念主通 过中国证监会认同的来回景观或者来回方式进行份额转让的恳求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额捏有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十三、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制扩充等情形 而产生的非来回过户以及登记机构认同、相宜法律法则的其它非来回过户，或者 按照关连法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。岂论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额捏有东说念主归天，其捏有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据成功司法通知将基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 金登记机构要求提供的关连尊府，对于相宜条件的非来回过户恳求按基金登记机 构的划定办理，并按基金登记机构划定的递次收费。   十四、基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照划定的递次收取转托管费。   十五、如期定额投资磋议 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   基金合同   基金料理东说念主不错为投资东说念主持理如期定额投资磋议，具体法则由基金料理东说念主另 行划定。投资东说念主在办理如期定额投资磋议时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金料理东说念主在关连公告或更新的招募说明书中所划定的如期定 额投资磋议最低申购金额。   十六、基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨 与支付。   如关连法律法则允许基金料理东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金料理东说念主将制定和实施相应的业务法则。   十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关连公 告。 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金     基金合同           第七部分      基金合同当事东说念主及权益义务    一、基金料理东说念主    （一） 基金料理东说念主简况    称呼：华泰柏瑞基金料理有限公司    住所：中国（上海）目田贸易考验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层    法定代表东说念主：贾波    建设日历：2004 年 11 月 18 日    批准建设机关及批准建设文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    组织神气：有限累赘公司    注册老本：贰亿元东说念主民币    存续期限：捏续运筹帷幄    研究电话：（021）38601777    （二） 基金料理东说念主的权益与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自基金合同成功之日起，根据法律法则和基金合同寂然运用并料理基 金财产；    （3）依照基金合同收取基金料理费以及法律法则划定或中国证监会批准的 其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照划定召集基金份额捏有东说念主大会；    （6）依据基金合同及相关法律划定监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违 反了基金合同及国度相关法律划定，应报告中国证监会和其他监管部门，并选定 必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金    基金合同 理；   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取基金合同划定的用度；   （10）依据基金合同及相关法律划定决定基金收益的分拨决策；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和逶迤恳求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄激动权益，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权益；代表基金份额捏有东说念主的利益愚弄因 基金财产投资于方向 ETF 所产生的权益；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、参与 转融通证券出借业务；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益愚弄诉讼权益或者 实施其他法律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供工作的外部机构；   （16）在相宜相关法律、法则的前提下，制订和调理相关基金认购、申购、 赎回、逶迤、非来回过户、转托管和如期定额投资等的业务法则；   （17）法律法则及中国证监会划定的和基金合同约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同成功之日起，以老诚信用、严慎接力的原则料理和运用基 金财产；   （4）配备实足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产相互寂然，对所料理的不同基金永诀 料理，永诀记账，进行证券、基金投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他相关划定外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   基金合同   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定稳当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜基金合同等法律文献的划定，按相关划定计较并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐评释；   （10）编制季度、中期和年度基金评释；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他相关划定，履行信息败露及报 告义务；   （12）保守基金贸易奥妙，不泄露基金投资磋议、投资意向等。除《基金法》、 基金合同偏激他相关划定另有划定外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他 东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部 专科参谋人提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定服气基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东说念主分 配基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他相关划定召集基金份额捏有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按划定保存基金财产料理业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相 关尊府，保存期限不低于法律法则的划定；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在划定时分发出，而况 保证投资者或然按照基金合同划定的时分和方式，随时查阅到与基金相关的公开 尊府，并在支付合理成本的条件下得到相关尊府的复印件；   （18）组织并干预基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近结果、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时评释中国证监会 并陈述基金托管东说念主；   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益 时，应当承担抵偿累赘，其抵偿累赘不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同划定履行我方的义务，基金托 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金    基金合同 管东说念主违抗基金合同形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行动承担累赘；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益愚弄诉讼权益或实施其 他法律行动；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成成功， 基金料理东说念主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）扩充成功的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会划定的和基金合同约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称呼：招商银行股份有限公司   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：缪建民   成随即间：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织神气：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 252.20 亿元   存续期间：捏续运筹帷幄   （二） 基金托管东说念主的权益与义务 但不限于：   （1）自基金合同成功之日起，照章律法则和基金合同的划定安全防守基金 财产； 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   基金合同   （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法则划定或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违抗基金 合同及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形， 有权报告中国证监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券来回资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会划定的和基金合同约定的其他权益。 但不限于：   （1）以老诚信用、接力尽责的原则捏有并安全防守基金财产；   （2）建设有益的基金托管部门，具有相宜要求的营业景观，配备实足的、 及格的老到基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互寂然；对所托管的不同的基金永诀设立账户，寂然核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记载等方面相互寂然；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他相关划定外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）防守由基金料理东说念主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易奥妙，除《基金法》、基金合同偏激他相关划定另有划定 外，在基金信息公开败露前给以守秘，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机 关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主计较的基金财富净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱； 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金    基金合同   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐评释、季度、中期和年度基金评释出具意见，说明基 金料理东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照基金合同的划定进行；要是基金料理 东说念主有未扩充基金合同划定的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选定了稳当的措 施；   （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关连尊府，保存期 限不低于法律法则的划定；   （12）从基金料理东说念主或其托福的登记机构处继承并保存基金份额捏有东说念主名 册；   （13）按划定制作关连账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或相关划定向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他相关划定，召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金料理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法则和基金合同的划定监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）干预基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近结果、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时评释中国证监会 和银行监管机构，并陈述基金料理东说念主；   （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，容许担抵偿累赘，其抵偿累赘 不因其退任而免除；   （20）按划定监督基金料理东说念主按法律法则和基金合同划定履行我方的义务， 基金料理东说念主因违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基 金料理东说念主追偿；   （21）扩充成功的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会划定的和基金合同约定的其他义务。   三、基金份额捏有东说念主      基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和基金合 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   基金合同 同确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主算作基金合 同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有划定或基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项愚弄表决权；出席或者托付代表出席方向 ETF 基金份额捏有东说念主大会， 对方向 ETF 基金份额捏有东说念主大会审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金工作机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会划定的和基金合同约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）负责阅读并投降基金合同、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息败露，实时愚弄权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所划定的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金去世或者基金合同间隔的有限 累赘；   （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东说念主正当权益的行为；   （7）扩充成功的基金份额捏有东说念主大会的决议； 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金    基金合同   （8）返还在基金来回经过中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）投降基金料理东说念主、销售机构和登记机构的关连来回及业务法则；   （10）发起资金提供方使用发起资金认购的基金份额捏有期限自基金合同 成功日起不少于 3 年；   （11）法律法则及中国证监会划定的和基金合同约定的其他义务。 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金    基金合同             第八部分    基金份额捏有东说念主大会   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有划定或基金合同另 有约定外，基金份额捏有东说念主捏有的吞并类别每一基金份额领有对等的投票权。   本基金未建设基金份额捏有东说念主大会的日常机构，如今后建设基金份额捏有东说念主 大会的日常机构，日常机构的建设按照关连法律法则的要求扩充。   一、召开事由 法律法则、中国证监会另有划定或基金合同另有约定的除外：   （1）间隔基金合同；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）逶迤基金运作方式；   （5）调理基金料理东说念主、基金托管东说念主的答谢递次或提高销售工作费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会本领；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）基金料理东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集方向 ETF 基金份额捏有东说念主大会；   （12）单独或总共捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （13）对基金当事东说念主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法则、基金合同或中国证监会划定的其他应当召开基金份额捏有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，在履行稳当本领后，以下情况可由基金料理东说念主和基金托 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金    基金合同 管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和基金合同划定的范围内调理本基金的申购费率或销售服 务费率、变更收费方式、调理基金份额类别；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响或修改不 触及基金合同当事东说念主权益义务关系发生紧要变化；   （5）在相宜相关法律法则的前提下，经中国证监会允许，基金料理东说念主、代 销机构、登记机构在法律法则划定的范围内调理相关基金认购、申购、赎回、转 换、非来回过户、转托管和如期定额投资等业务的法则；   （6）基金料理东说念主在履行稳当本领后，基金推出新业务或工作；   （7）由于方向 ETF 来回方式变更、间隔上市或基金合同间隔而变更为平直 投资该标的指数的指数基金；   （8）按照法律法则和基金合同划定不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情 形。   二、会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集； 冷漠书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面陈述基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并陈述基金料理 东说念主，基金料理东说念主应当配合； 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金料理东说念主冷漠书面提议。基金料理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈述冷漠提议的基金份额 捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金     基金合同 金份额捏有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷漠书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈述冷漠提议的基 金份额捏有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并陈述基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合； 开基金份额捏有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻隔、骚动； 益登记日。   三、召开基金份额捏有东说念主大会的陈述时分、陈述内容、陈述方式 告。基金份额捏有东说念主大瓦解知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议神气；   （2）会议拟审议的事项、议事本领和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈述的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东说念主大会所选定的具体通信方式、托福的公证机关偏激联 系方式和研究东说念主、书面表决意见寄交的截止时分和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈述基金料理东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金    基金合同 书面陈述基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决 意见的计票服从。   四、基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主服气。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲解相宜法律法则、基金合同 和会议陈述的划定，而况捏有基金份额的凭证与基金料理东说念主捏有的登记尊府相 符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证走漏， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若到 会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的 50%，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额 捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益 登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 神气或基金合同约定的其他方式在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议陈述后，在 2 个职责日内流通公 布关连领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈述基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金    基金合同 金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议陈述划定的方式收取基金份额捏有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金 料理东说念主经陈述不干预收取书面表决意见的，不影响表决服从；    （3）本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若本 东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的基金份额捏有东说念主所捏有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的 50%，召集东说念主不错在原公告的基金份额 捏有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金 份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含 三分之一）基金份额的捏有东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面意见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东说念主出具的托福东说念主捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲解符 正当律法则、基金合同和会议陈述的划定，并与基金登记机构记载相符。 或其他方式召开，基金份额捏有东说念主不错接纳书面、采集、电话或其他监管机构允 许的方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主服气并在会议陈述中列明。 面、采集、电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议陈述中列明。   五、议事内容与本领   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定间隔基金合同、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同划定的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额捏有东说念主大 会辩论的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的陈述后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金     基金合同   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主捏东说念主按照下列第七条划定本领服气和公 布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；要是基金料理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和 代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主算作该 次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏基金 份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干预会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称呼）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决 截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一皆有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以相等决 议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、中国证监会 另有划定或基金合同另有约定外，逶迤基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金 托管东说念主、间隔基金合同、本基金与其他基金合并以相等决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据讲解，不然提交 相宜会议陈述中划定的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   基金合同 相宜会议陈述划定的书面表决意见视为有用表决，表决意见邋遢不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议初始后晓喻在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议初始 后晓喻在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东说念主应当赶快公布再行清 点结果。   （4）计票经过应由公证机关给以公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经过给以公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、成功与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金     基金合同 备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起成功。   基金份额捏有东说念主大会决议自成功之日起依照《信息败露办法》的相关划定在 划定媒介上公告。要是接纳通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当扩充成功的基金份额捏有东说念主 大会的决议。成功的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   九、本基金与方向 ETF 在基金份额捏有东说念主大会的研究   鉴于本基金是方向 ETF 的汇注基金，本基金与方向 ETF 之间在基金份额捏 有东说念主大会方面存在一定的研究。   本基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有的本基金份额出席或者托付代表出 席方向 ETF 的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。计较参会份额和计票时，其参 会份额数和票数按方向 ETF 基金份额捏有东说念主大会的权益登记日本基金所捏有的 方向 ETF 份额乘以该基金份额捏有东说念主所捏有的本基金份额占本基金总份额的比 例折算，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金的基金料理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额捏有 东说念主以方向 ETF 的基金份额捏有东说念主的身份愚弄表决权，但可接受本基金的特定基 金份额捏有东说念主的托福以本基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席方向 ETF 的 基金份额捏有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金料理东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集方向 ETF 基金份额捏有东说念主大会的，须先罢免本基金基金合同的约定召开本基金的基金 份额捏有东说念主大会，本基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集方向 ETF 基金份额捏有东说念主大会的，由本基金基金料理东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议 召开或召集方向 ETF 基金份额捏有东说念主大会。   十、实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的寥落约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主永诀捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关连 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   基金合同 捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关连基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大 会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的捏有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主算作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额捏有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应永诀由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，吞并类别账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额 无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东说念主大会的关连划定以本节寥落约定内 容为准，本节莫得划定的适用上文关连划定。   十一、本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事本领、表 决条件等划定，但凡平直援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监 管法则修改导致关连内容被取消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   基金合同 致，在履行稳当本领并提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和调理，无需 召开基金份额捏有东说念主大会审议。 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   基金合同    第九部分     基金料理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和本领   一、基金料理东说念主和基金托管东说念主职责间隔的情形   （一） 基金料理东说念主职责间隔的情形   有下列情形之一的，基金料理东说念主职责间隔：   （二） 基金托管东说念主职责间隔的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责间隔：   二、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换本领   （一） 基金料理东说念主的更换本领 的基金料理东说念主形成决议，该决议需经干预大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成功； 金料理东说念主； 捏有东说念主大会决议成功后依照《信息败露办法》的相关划定在划定媒介公告； 料，实时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主持理基金料理业务的交代手续，临 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   基金合同 时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应实时继承。新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主 应与基金托管东说念主查对基金财富总值和净值； 东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金料理东说念主相关的称呼字样。   （二） 基金托管东说念主的更换本领 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经干预大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成功； 金托管东说念主； 捏有东说念主大会决议成功后依照《信息败露办法》的相关划定在划定媒介公告； 尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的交代手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时继承。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金料理东说念主查对 基金财富总值和净值； 东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金料理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和本领 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管 东说念主； 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   基金合同 管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议成功后依照《信息败露办法》的相关划定在划定 媒介上联合公告。   （四）新任或临时基金料理东说念主继承基金料理业务，或新任或临时基金托管东说念主 继承基金财产和基金托管业务前，原基金料理东说念主或原基金托管东说念主应依据法律法则 和基金合同的划定持续履行关连职责，并保证分歧基金份额捏有东说念主的利益形成损 害。原基金料理东说念主或原基金托管东说念主在持续履行关连职责期间，仍有权按照基金合 同的划定收取基金料理费或基金托管费。   三、本部分对于基金料理东说念主、基金托管东说念主更换条件和本领的约定，但凡平直 援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监管法则修改导致关连内容 被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对相 应内容进行修改和调理，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   基金合同                第十部分     基金的托管   基金托管东说念主和基金料理东说念主按照《基金法》、基金合同偏激他相关划定鉴定托 管公约。   鉴定托管公约的看法是明确基金托管东说念主与基金料理东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计较、收益分拨、信息败露及相互监督等关连事宜中的权益 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   基金合同             第十一部分      基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐 和结算、代理披发红利、建立并防守基金份额捏有东说念主名册和办理非来回过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金料理东说念主或基金料理东说念主托福的其他相宜条件的机构 办理，但基金料理东说念主照章应当承担的累赘不因托福而免除。基金料理东说念主托福其他 机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托福代理公约，以明确基金料理东说念主 和代理机构在投资者基金账户料理、基金份额登记、计帐及基金来回阐发、披发 红利、建立并防守基金份额捏有东说念主名册等事宜中的权益和义务，保护基金份额捏 有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 关划定于初始实施前在划定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿累赘，但司法强制检讨情形及法律 法则及中国证监会划定的和基金合同约定的其他情形除外； 必要的工作； 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金     基金合同               第十二部分         基金的投资   一、投资方向   淡雅追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度及追踪毛病的最小化。   二、投资范围   本基金财富投资于具有精粹流动性的金融器具，包括方向 ETF、标的指数成 份股及备选成份股（均含存托凭证）、非成份股（包括主板、创业板偏激他中国 证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、债券(包括国债、央行单子、金融债 券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公设备行的 次级债券、政府支捏机构债券、政府支捏债券、处所政府债券、可逶迤债券、可 交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券)、滋生品(包括股指期货、股票期 权等)、债券回购、银行入款、货币阛阓器具(含同行存单)、财富支捏证券以及法 律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   在相宜法律法则划定的情况下，本基金不错参与融资和转融通证券出借业 务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行稳当 本领后，不错将其纳入投资范围。   本基金财富中投资于方向 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%；每个交 易日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，现款或到期日 在一年以内的政府债券投资比例不低于基金财富净值的 5%，其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   三、投资策略   在正常阛阓情况下，本基金与事迹相比基准的日均追踪偏离度的皆备值不超 过 0.35%，年追踪毛病不跳跃 4%。如因指数编制法则调理或其他身分导致追踪 偏离度和追踪毛病跳跃上述范围，基金料理东说念主应选定合理措施幸免追踪偏离度、 追踪毛病进一步扩大。   为结果淡雅追踪标的指数的投资方向，本基金财富中投资于方向 ETF 的比 例不低于基金财富净值的 90%。其余财富可投资于标的指数成份股及备选成份股 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金        基金合同 （均含存托凭证）、非成份股、存托凭证、债券、财富支捏证券、债券回购、银 行入款、股指期货、股票期权、货币阛阓器具以及中国证监会允许基金投资的其 他金融器具，但需相宜中国证监会的关连划定。   本基金为华泰柏瑞中证 A 股 ETF 的汇注基金。华泰柏瑞中证 A 股 ETF 是主 要接纳抽样复制法结果对标的指数中证 A 股指数淡雅追踪的被迫指数基金。本 基金主要通过投资于华泰柏瑞中证 A 股 ETF 结果对事迹相比基准的淡雅追踪。   在投资运作经过中，本基金将在概述酌量合规、风险、成果、成本等身分的 基础上，决定接纳一级阛阓申购赎回的方式或二级阛阓买卖的方式对方向 ETF 进行投资。   根据投资者申购、赎回的现款流情况，本基金将概述方向 ETF 的流动性、 折溢价率、标的指数成份股流动性等身分分析，对投资组合进行监控和调理，也 不错通过买入标的指数成份股、备选成份股淡雅追踪标的指数。   本基金在概述酌量预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪毛病 的最小化。   （1）股指期货投资策略   本基金在股指期货投资中主要遵从有用料理投资策略，根据风险料理的原 则，以套期保值为看法，主要接纳流动性好、来回活跃的期货合约，通过对现货 和期货阛阓运行趋势的研究，攀附股指期货订价模子寻求其合理估值水平，与现 货财富进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   本基金料理东说念主对股指期货的运用将进行充分的论证，运用股指期货的情形主 要包括：对冲系统性风险；对冲寥落情况下的流动性风险，如大额申购赎回等； 对冲因其他原因导致无法有用追踪标的指数的风险；利用金融滋生品的杠杆作 用，镌汰股票和方向 ETF 仓位时时调理的来回成本，达到有用追踪标的指数的 看法。 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   基金合同   （2）股票期权投资策略   本基金将按照风险料理的原则，以套期保值为主要看法参与股票期权来回。 本基金将攀附投资方向、比例限制、风险收益特征以及法律法则的关连限制和要 求，服气参与股票期权来回的投资时机和投资比例。   本基金投资股票期权，基金料理东说念主将根据审慎原则，建立股票期权来回决策 部门或小组，授权特定的料理东说念主员负责股票期权的投资审批事项，以驻防股票期 权投资的风险。   本基金债券投资的看法是在保证基金财富流动性的基础上，有用利用基金资 产，提高基金财富的投资收益。通过对国表里宏不雅经济阵势的久了分析、国内财 政计策与货币计策等身分对债券的影响，进行合理的利率预期，判断阛阓的基本 走势，制定久期欺压下的财富类属建设策略。在债券投资组合构建和料理经过中， 本基金料理东说念主将具体接纳期限结构建设、阛阓逶迤、信用利差和相对价值判断、 信用风险评估、现款料理等料理技巧进行个券采纳。   其中可逶迤债券和可交换债券，攀附了权益类证券与固定收益类证券的特 性，具有下行风险有限同期可共享基础股票价钱高潮的特性。本基金将评估其内 在投资价值，攀附对可逶迤债券、可交换债券阛阓上的溢价率偏激变动趋势、行 业资金的建设以及基础股票基本面的概述分析，最终服气其投资权重及具体品 种。   财富支捏证券为本基金的扶持性投资器具，本基金将接纳久期建设策略与期 限结构建设策略，攀附定量分析和定性分析的方法，概述分析财富支捏证券的利 率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等身分，采纳具有较高投资价值 的财富支捏证券进行建设。   本基金还不错参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将综 合酌量融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用天禀等条件，采纳 合适的来回敌手方。同期，在保险基金投资组合充足流动性以及有用欺压融资杠 杆风险的前提下，服气融资比例。 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金        基金合同   本基金参与转融通证券出借业务，将概述分析阛阓情况、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等条件，合理服气转融通证券出借的范 围、期限和比例。   今后，跟着证券阛阓的发展、金融器具的丰富和来回方式的调动等，基金还 将积极寻求其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金将在履行稳当本领后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金 后，保捏不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东说念主的种种财富支捏证券的比例，不得跳跃 基金财富净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主料理的一皆基金投资于吞并原始权益东说念主的种种财富支捏 证券，不得跳跃其种种财富支捏证券总共界限的 10%；   （5）本基金捏有的一皆财富支捏证券，其市值不得跳跃基金财富净值的   （6）本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)财富支捏证券的比例，不得跳跃 该财富支捏证券界限的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支捏证券。 基金捏有财富支捏证券期间，要是其信用等级下落、不再相宜投资递次，应在评 级评释发布之日起 3 个月内给以一皆卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金财富总值不得跳跃基金财富净值的 140%；   （10）本基金参与股指期货投资，需遵从下述比例限制： 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金     基金合同 金财富净值的 10%； 值之和，不得跳跃基金财富净值的 100%；其中，有价证券指股票、方向 ETF、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支捏证券、买入返售金融财富 （不含质押式回购）等； 捏有的股票和方向 ETF 总市值的 20%； 不得跳跃上一来回日基金财富净值的 20%； 总共（轧差计较）应当相宜基金合同对于股票、方向 ETF 投资比例的相关约定；   （11）本基金参与股票期权投资，需遵从下述比例限制： 净值的 10%； 的，应捏有合约行权所需的全额现款或来回所法则认同的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （12）本基金可参与融资业务，在职何来回日日终，本基金捏有的融资买入 股票与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务，需遵从下述比例限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险料理划定》所述流动性受限证券的范围； 均计较；   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金界限变动等基金料理东说念主之外的身分致 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金        基金合同 使基金投资不相宜上述划定的，基金料理东说念主不得新增出借业务；   （14）本基金主动投资于流动性受限财富的市值总共不得跳跃基金财富净值 的 15%，因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金料理东说念主之外 的身分甚而基金不相宜本款所划定比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性 受限财富的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来回的股票扩充，与内 地上市来回的股票合并计较；   （17）法律法则及中国证监会划定的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（13）、（14）、（15）项外，因证券、期货阛阓波 动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流 动性限制、方向 ETF 暂停申购、赎回、暂停上市或二级阛阓来回停牌等基金管 理东说念主之外的身分甚而基金投资比例不相宜上述划定投资比例的，基金料理东说念主应当 在 10 个来回日内进行调理，但中国证监会划定的寥落情形除外。因证券、期货 阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股调理、标的指数成 份股流动性限制、方向 ETF 暂停申购、赎回、暂停上市或二级阛阓来回停牌等 基金料理东说念主之外的身分甚而基金投资比例不相宜上述第（1）项划定的比例的， 基金料理东说念主应当在 20 个来回日内进行调理。法律法则另有划定的，从其划定。   基金料理东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同成功之日 发轫始。   要是法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的划定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 料理东说念主在履行稳当本领后，则本基金投资不再受关连限制。   为爱护基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为： 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金     基金合同   （1）承销证券；   （2）违抗划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷累赘的投资；   （4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕来回、主宰证券来回价钱偏激他不高洁的证券来回行为；   （6）法律、行政法则和中国证监会划定扰乱的其他行为。   如法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主 在履行稳当本领后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的划定为准。 执行欺压东说念主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来回的，应当相宜基金的投资方向和投资策略，遵从 基金份额捏有东说念主利益优先原则，驻防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓刚正合理价钱扩充。关连来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法则给以败露。紧要关联来回应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的寂然董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行 审查。   五、事迹相比基准   中证 A 股指数收益率×95%＋银行活期入款利率（税后）×5%   中证 A 股指数及第上海证券来回所、深圳证券来回所和北京证券来回所市 场相宜条件的 A 股算作指数样本，响应 A 股价钱的全体施展。   除基金合同另有约定外，翌日若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波 动等指数编制方法变动之外的身分甚而标的指数不相宜要求的情形除外）、指数 编制机构退出等情形，基金料理东说念主应当自该情形发生之日起十个职责日向中国证 监会评释并疏辽阔置决策，如更换基金标的指数、逶迤运作方式，与其他基金合 并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基 金份额捏有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同间隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决策确如期间，基金料理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵从基金份额捏有东说念主 利益优先原则撑捏基金投资运作。 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金       基金合同   六、风险收益特征   本基金为华泰柏瑞中证 A 股 ETF 的汇注基金，主要投资于方向 ETF 结果对 事迹相比基准的淡雅追踪。因此，本基金的事迹施展与中证 A 股指数的施展密 切关连。本基金的风险与收益水平高于搀杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。   七、基金料理东说念主代表基金愚弄关连权益的处理原则及方法 额捏有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、方向 ETF 的变更   方向 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于方向 ETF 的汇注基金变 更为平直投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议；若届 时本基金料理东说念主已有以该指数算作标的指数的指数基金，则本基金将本着爱护投 资者正当权益的原则，履行稳当的本领后及第其他合适的指数算作标的指数或与 其合并。相应地，本基金基金合同中将去掉对于方向 ETF 的表述部分，或将变 更标的指数，届时将由基金料理东说念主另行公告。   若方向 ETF 变更标的指数，本基金将在履行稳当本领后相应变更标的指数 且持续投资于该方向 ETF。方向 ETF 召开基金份额捏有东说念主大会审议变更方向 ETF 标的指数事项的，本基金的基金份额捏有东说念主可出席方向 ETF 基金份额捏有东说念主大 会并进行表决，方向 ETF 基金份额捏有东说念主大会审议通过变更标的指数事项的， 则本基金可不召开基金份额捏有东说念主大会相应变更标的指数，并仍为该方向 ETF 的汇注基金。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定财富且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大适度保护基金 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   基金合同 份额捏有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参议司帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金料理东说念主原则上应当在 侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的调理，因财富流动性 受限等中国证监会划定的情形除外。   侧袋账户的实施条件、实施本领、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的划定。 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金     基金合同               第十三部分         基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的种种有价证券、方向 ETF 份额、银行入款本 息和基金应收款项以偏激他财富的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关连法律法则、标准性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的防守和贬责   本基金财产寂然于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主防守。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律累赘，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律法则和基金合同的划定贬责外，基金财产不得被贬责。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章肃除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制扩充。 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   基金合同              第十四部分      基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券/期货来回景观的来回日以及国度法律 法则划定需要对外败露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的方向 ETF、股票、存托凭证、债券、股指期货合约、股票期权 合约、银行入款本息、应收款项、财富支捏证券、其他投资等财富及欠债。   三、估值原则   基金料理东说念主在服气关连金融财富和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门相关划定。   （一）对存在活跃阛阓且或然获取沟通财富或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应接纳最近来回日的报价服气公允价值。有充足字据标明估值 日或最近来回日的报价不成果真响应公允价值的，玩忽报价进行调理，服气公允 价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值时代中酌量不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，要是该限制是针对财富捏有者的，那么在估值时代中不应将该限制作 为特征酌量。此外，基金料理东说念主不应试虑因其多量捏有关连财富或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用而况有实足 可利用数据和其他信息支捏的估值时代服气公允价值。接纳估值时代服气公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关连财富或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值调理对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，玩忽 估值进行调理并服气公允价值。 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   基金合同   四、估值方法   来回所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变 化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价 （收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分， 调理最近来回市价，服气公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公设备行未上市的股票，接纳估值时代服气公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、 初度公设备行股票时公司激动公设备售股份、通过大量来回取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会相关划定服气公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有划定的除外）， 及第第三方估值基准工作机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有划定的除外），选 取第三方估值基准工作机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全 价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至执行 收款日历间及第第三方估值基准工作机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分酌量刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。   （3）对于在来回所阛阓上市来回的公设备行的可逶迤债券等有活跃阛阓的 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   基金合同 含转股权的债券，实行全价来回的债券及第估值日收盘价算作估值全价；实行净 价来回的债券，及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，接纳在 当前情况下适用而况有实足可利用数据和其他信息支捏的估值时代服气其公允 价值。 估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 结算价的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近来回日结算价 估值。 所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。 关连划定进行估值，确保估值的公允性。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的刚正性。 按国度最新划定估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法则的划定或者未能充分爱护基金份额捏有东说念主利益时，应立即陈述 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据相关法律法则，基金净值信息计较和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金司帐累赘方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金     基金合同 计问题，如经关连各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金料理东说念主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。   五、估值本领 日该类基金份额的余额数目计较，种种基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许 点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主不错建设大额赎回情形下的净值精度救急调理 机制。国度另有划定的，从其划定。   基金料理东说念主于每个估值日计较基金财富净值及种种基金份额净值，并按划定 公告。 或本基金合同的划定暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金财富估值 后，将种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基 金料理东说念主对外公布。   六、估值失实的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、稳当、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值失实时，视为该类基金份额净值失实。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作经过中，要是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的差错形成估值失实，导致其他当事东说念主际遇损失的，差错 的累赘东说念主应当对由于该估值失实际遇损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值失实处理原则”给予抵偿，承担抵偿累赘。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失实累赘方应及 时互助各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实累赘方承担； 由于估值失实累赘方未实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主形成损失的，由估 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   基金合同 值失实累赘方对平直损失承担抵偿累赘；若估值失实累赘方如故积极互助，而况 有协助义务确当事东说念主有实足的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值失实累赘方玩忽更正的情况向相关当事东说念主进行阐发，确保估值失实已得 到更正。   （2）估值失实的累赘方对相关当事东说念主的平直损失负责，分歧迤逦损失负责， 而况仅对估值失实的相关平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失实而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失实累赘方仍玩忽估值失实负责。要是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一皆返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失实累赘 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事 东说念主享有要求托福欠妥得利的权益；要是获取欠妥得利确当事东说念主如故将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的抵偿额加上如故获取的欠妥得 利返还的总和跳跃其执行损失的差额部分支付给估值失实累赘方。   （4）估值失实调理接纳尽量规复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的本领如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值失实发生 的原因服气估值失实的累赘方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实形成的损失 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的累赘方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向相关当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现失实时，基金料理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并选定合理的措施小心损失进一步扩大；   （2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   基金合同 金料理东说念主应当公告，陈述基金托管东说念主，并报中国证监会备案；   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额捏有东说念主形成损失需要进行 抵偿时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的累赘，经阐发 后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金司帐累赘方由基金料理东说念主担任，与本基金相关的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分辩论后，尚不成达成一致时，按基金料理东说念主的建议执 行，由此给基金份额捏有东说念主和基金财产形成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   ②若基金料理东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，由此 给基金份额捏有东说念主形成损失的，应根据法律法则的划定对投资者或基金支付抵偿 金，就执行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照差错 进程各自承担相应的累赘。   ③如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，天然屡次再行计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金料理东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的损失，由基 金料理东说念主负责赔付。   ④由于基金料理东说念主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较失实而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损失，由 基金料理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或者监管部门另有划定的，从其划定。要是行业 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协 商。   七、暂停估值的情形 营业时； 财富价值时； 商阐发后，基金料理东说念主应当暂停估值； 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   基金合同   八、基金净值的阐发   基金财富净值和种种基金份额净值由基金料理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责 进行复核。基金料理东说念主应于每个估值日来回结果后计较当日的基金财富净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐发后发 送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值给以公布。   九、实施侧袋机制期间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金份额净值，暂停败露侧袋账户的基金份额净值。   十、寥落情况的处理 差不算作基金财富估值失实处理； 第三方估值基准工作机构、期货公司、入款银行等级三方机构发送的数据失实、 遗漏，或国度司帐计策变更、阛阓法则变更等非基金料理东说念主与基金托管东说念主原因， 基金料理东说念主和基金托管东说念主天然如故选定必要、稳当、合理的措施进行检讨，但未 能发现失实或即使发现失实但因前述原因无法实时更正的，由此形成的基金财富 估值失实，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿累赘。但基金料理东说念主、基金托管东说念主 应当积极选定必要的措施舍弃或松开由此形成的影响。 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金     基金合同             第十五部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类 回用度等）     ；   本基金间隔计帐时所发生用度，按执行支拨额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提递次和支付方式   本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取料理费。基金料理费按前 一日基金财富净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对应财富净值后剩余部分（若 为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。料理费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日基金财富净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对应财富净值后 的剩余部分；若为负数，则 E 取 0   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金      基金合同   本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取托管费。基金托管费按前 一日基金财富净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对应财富净值后剩余部分（若 为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金财富净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对应财富净值后 的剩余部分；若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个职责日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额的销售工作费按前 一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.25%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售工作费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   C 类基金份额的销售工作费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经 基金料理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一 致的方式于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支付给登记机构。收款账户 信息由基金料理东说念主通过书面神气另行陈述基金托管东说念主。销售工作费由登记机构代 收，登记机构收到后按关连合同划定支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、 公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法则及相应公约 划定，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   基金合同 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支。侧袋账户财富不收取料理费，其他用度详见 招募说明书的划定。   五、基金税收   本基金运作经过中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的划定代扣代缴。 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金     基金合同             第十六部分     基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关连用度后的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指死心收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已结果收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 配利润进行评价，在相宜收益分拨关连划定的前提下，基金料理东说念主不错根据执行 情况进行收益分拨，具体分拨决策以公告为准；本基金逾额收益率的计较方式请 详见招募说明书或关连公告； 若《基金合同》成功动怒 3 个月可不进行收益分拨； 所不同；本基金吞并类别的每一基金份额享有同瓜分拨权； 金红利或将现款红利按照除权除息日的该类别基金份额净值自动转为相应类别 的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分拨方式是现款分 红；      在投降法律法则和监管部门的划定，且在对基金份额捏有东说念主利益无本质性 不利影响的前提下，基金料理东说念主履行稳当本领后，可对基金收益分拨原则进行调 整，不需召开基金份额捏有东说念主大会。      四、收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   基金合同      五、收益分拨决策的服气、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息败露办法》的相关划定在划定媒介公告。      六、基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计较方法，依照《业务法则》扩充。      七、实施侧袋机制期间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金        基金合同             第十七部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐计策 司帐年度按如下原则：要是基金合同成功少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 败露； 司帐核算，按影相关划定编制基金司帐报表； 并以书面方式阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》划定的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需依照《信息败露办法》的相关划定在划定媒介公告。 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   基金合同             第十八部分      基金的信息败露   一、本基金的信息败露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险料理划定》、基金合同偏激他相关划定。关连法律法则对于信息披 露的划定发生变化时，本基金从其最新划定。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主等法律、行政法则和中国证监会划定的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的划定败露基金信息，并保证所败露信息的果真性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会划定时老实，将应予败露的基金信 息通过相宜中国证监会划定条件的寰宇性报刊（以下简称“划定报刊”）及《信 息败露办法》划定的互联网网站（以下简称“划定网站”）等媒介败露，并保证 基金投资者或然按照基金合同约定的时分和方式查阅或者复制公开败露的信息 尊府。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东说念主民币 元。 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   基金合同   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金居品尊府纲目 捏有东说念主大会召开的法则及具体本领，说明基金居品的特性等触及基金投资者紧要 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东说念主工作等内容。基金合同成功后，基金招募说明书的信息发生 紧要变更的，基金料理东说念主应当在三个职责日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。 基金间隔运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》成功后，基金居品尊府纲目的信息发生紧要变 更的，基金料理东说念主应当在三个职责日内，更新基金居品尊府纲目，并登载在划定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府纲目其他信息发生变更的， 基金料理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金料理东说念主不再更新基金居品 尊府纲目。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在划定报刊上，将基金 招募说明书、基金居品尊府纲目、基金合同和基金托管公约登载在划定网站上， 并将基金居品尊府纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同 时将基金合同、基金托管公约登载在划定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于划定媒介上。   （三）基金合同成功公告 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   基金合同   基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日（若遇法定节沐日划定报 刊停刊，则顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在划定报刊和划定网站上登 载基金合同成功公告。   基金合同成功公告中将说明基金召募情况及基金料理东说念主、基金料理东说念主高档管 理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金料理东说念主激动捏有的基金份额、承诺捏有的期限 等情况。   （四）基金净值信息   基金合同成功后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至 少每周在划定网站败露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露灵通日的种种基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站败露半 年度和年度临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的计较方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者或然在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金如期评释，包括基金年度评释、基金中期评释和基金季度评释   基金料理东说念主应当在每年结果之日起 3 个月内，编制完成基金年度评释，将年 度评释登载在划定网站上，并将年度评释领导性公告登载在划定报刊上。基金年 度评释中的财务司帐评释应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师 事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年结果之日起 2 个月内，编制完成基金中期评释，将 中期评释登载在划定网站上，并将中期评释领导性公告登载在划定报刊上。   基金料理东说念主应当在季度结果之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度评释， 将季度评释登载在划定网站上，并将季度评释领导性公告登载在划定报刊上。   基金合同成功不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度评释、中期报 告或者年度评释。 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   基金合同   如评释期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在如期评释“影响投资者决 策的其他紧迫信息”项下败露该投资者的类别、评释期末捏有份额及占比、评释 期内捏有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的寥落情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度评释和中期评释中败露基金组结伙产情况偏激 流动性风险分析等。   基金料理东说念主应当在年度评释、中期评释、季度评释均永诀败露基金料理东说念主、 基金料理东说念主高档料理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金料理东说念主激动捏有本基金的份 额、期限及期间的变动情况。   （七）临时评释   本基金发生紧要事件，相关信息败露义务东说念主应当依照《信息败露办法》的有 关划定编制临时评释书，并登载在划定报刊和划定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金工作机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 欺压东说念主； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主有益基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金    基金合同 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有益基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关连行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 执行欺压东说念主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来回事项，投资于方向 ETF 导致的紧要关联来回事 项及中国证监会另有划定的情形除外； 准、计提方式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   （八）泄漏公告   在基金合同存续期限内，任何众人媒介中出现的或者在阛阓文雅传的音书可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏 有东说念主权益的，关连信息败露义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开泄漏。   （九）基金份额捏有东说念主大会决议 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   基金合同   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）计帐评释   基金合同间隔的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐评释。计帐评释应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》划定 的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见书。基金财产计帐小组应当 将计帐评释登载在划定网站上，并将计帐评释领导性公告登载在划定报刊上。   （十一）参与融资和转融通证券出借业务的信息败露   基金料理东说念主应当在季度评释、中期评释、年度评释等如期评释和招募说明书 （更新）等文献中败露基金参与融资和转融通证券出借业务情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险偏激料理情况等，并就转融通证券出借业务在报 告期内触及的紧要关联来回事项作念详备说明。   （十二）投资股指期货的信息败露   基金料理东说念主应当在季度评释、中期评释、年度评释等如期评释和招募说明书 （更新）等文献中败露股指期货来回情况，包括来回计策、捏仓情况、损益情况、 风险方向等，并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否相宜既定 的来回计策和来回方向。   （十三）投资股票期权的信息败露   基金料理东说念主应在如期信息败露文献中败露参与股票期权来回的相关情况，包 括投资计策、捏仓情况、损益情况、风险方向、估值方法等，并充分揭示股票期 权来回对基金总体风险的影响等。   （十四）投资财富支捏证券的信息败露   基金料理东说念主应在基金年报及中期评释中败露其捏有的财富支捏证券总额、资 产支捏证券市值占基金净财富的比例和评释期内通盘的财富支捏证券明细。基金 料理东说念主应在基金季度评释中败露其捏有的财富支捏证券总额、财富支捏证券市值 占基金净财富的比例和评释期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名资 产支捏证券明细。   （十五）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，关连信息败露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的划定进行信息败露，详见招募说明书的划定。 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   基金合同   （十六）中国证监会划定的其他信息。   六、信息败露事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露料理轨制，指定有益部门及 高档料理东说念主员负责料理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会关连基金信息 败露内容与花式准则等法则的划定。   基金托管东说念主应当按照关连法律、行政法则、中国证监会的划定和基金合同的 约定，对基金料理东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金如期报 告、更新的招募说明书、基金居品尊府纲目、基金计帐评释等公开败露的关连基 金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子阐发。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中采纳败露信息的媒介，单只基金 只需采纳一家媒介。基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网 站报送拟败露的基金信息，并保证关连报送信息的果真、准确、齐全、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主提高信息败露工作的质地。具体要求应当相宜中 国证监会关连划定。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产 中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计评释、法律意见书的专 业机构，应当制作职责底稿，并将关连档案至少保存到基金合同间隔后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法 规划定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸败露基金信息的情形 业时； 财富价值时； 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   基金合同   九、本基金信息败露事项以法律法则划定及本章量入计出定的内容为准。 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   基金合同    第十九部分     基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐   一、基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则划定和 基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金 托管东说念主同意并履行稳当本领后变更并公告。 议成功之日起依照《信息败露办法》的相关划定在划定媒介公告。   二、基金合同的间隔事由   有下列情形之一的，经履行关连本领后，基金合同应当间隔： 基金托管东说念主相连的； 亿元东说念主民币； 的身分甚而标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 料理东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对处置决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   基金合同 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同间隔情形出当前，由基金财产计帐小组联合经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐评释；   （5）聘用司帐师事务所对计帐评释进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 评释出具法律意见书；   （6）将计帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 到限制而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经过中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一皆剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的种种 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐经过中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐评释经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐评释报中国证监会备 案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 评释登载在划定网站上，并将计帐评释领导性公告登载在划定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则 划定的最低期限。 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   基金合同 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   基金合同             第二十部分      基金份额的分拆   在不毁伤基金份额捏有东说念主利益的前提下，经基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一 致并按照监管部门的要求履行稳当本领后，本基金可进行份额分拆，通过加多基 金份额的方式，使基金份额净值镌汰。 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金    基金合同                第二十一部分       爽约累赘   一、基金料理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的经过中，违抗《基金法》等 法律法则的划定或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成毁伤 的，应当永诀对各自的行动照章承担抵偿累赘；因共同行动给基金财产或者基金 份额捏有东说念主形成毁伤的，应当承担连带抵偿累赘，对损失的抵偿，仅限于平直损 失。      然则如发生下列情况，当事东说念主免责： 定算作或不算作而形成的损失等； 成的损失等。   二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大适度地保护基金份额捏有东说念主利 益的前提下，基金合同或然持续履行的应当持续履行。非爽约方当事东说念主在职责范 围内有义务实时选定必要的措施，小心损失的扩大。莫得选定稳当措施甚而损失 进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非爽约方因小心损失扩大而支拨的 合理用度由爽约方承担。   三、由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可欺压的身分导致业务出现差错，基金 料理东说念主和基金托管东说念主天然如故选定必要、稳当、合理的措施进行检讨，然则未能 发现失实的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除赔 偿累赘。然则基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极选定必要的措施舍弃或松开由此造 成的影响。 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   基金合同         第二十二部分      争议的处理和适用的法律   因本合同产生或与之关连的争议，各方当事东说念主应通过协商处置，协商不成 处置的，任何一方均应将争议提交深圳国外仲裁院，按照深圳国外仲裁院届时 有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主 均有敛迹力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，各自持续诚实、接力、尽 责地履行基金合同和托管公约划定的义务，爱护基金份额捏有东说念主的正当权益。   本合同适用中华东说念主民共和国法律（为本合同之看法，在此不包括香港、澳 门相等行政区和台湾地区的相关划定）并从其解释。 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   基金合同             第二十三部分      基金合同的服从   基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。 权代表署名或签章并在募蚁集束后经基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手 续，并经中国证监会书面阐发后成功。 案并公告之日止。 东说念主在内的基金合同各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 金托管东说念主各捏有一份，每份具有同等的法律服从。 的办公景观和营业景观查阅。 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金    基金合同               第二十四部分        其他事项   基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东说念主各方按相关法律法则协商处置。 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   基金合同            第二十五部分      基金合同内容选录   一、基金份额捏有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权益、义务   （一）基金料理东说念主的权益与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同成功之日起，根据法律法则和基金合同寂然运用并料理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金料理费以及法律法则划定或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据基金合同及相关法律划定监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违 反了基金合同及国度相关法律划定，应报告中国证监会和其他监管部门，并选定 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取基金合同划定的用度；   （10）依据基金合同及相关法律划定决定基金收益的分拨决策；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和逶迤恳求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄激动权益，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权益；代表基金份额捏有东说念主的利益愚弄因 基金财产投资于方向 ETF 所产生的权益；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、参与 转融通证券出借业务；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益愚弄诉讼权益或者 实施其他法律行动； 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金    基金合同   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供工作的外部机构；   （16）在相宜相关法律、法则的前提下，制订和调理相关基金认购、申购、 赎回、逶迤、非来回过户、转托管和如期定额投资等的业务法则；   （17）法律法则及中国证监会划定的和基金合同约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同成功之日起，以老诚信用、严慎接力的原则料理和运用基 金财产；   （4）配备实足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产相互寂然，对所料理的不同基金永诀 料理，永诀记账，进行证券、基金投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他相关划定外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定稳当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜基金合同等法律文献的划定，按相关划定计较并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐评释；   （10）编制季度、中期和年度基金评释；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他相关划定，履行信息败露及报 告义务；   （12）保守基金贸易奥妙，不泄露基金投资磋议、投资意向等。除《基金法》、 基金合同偏激他相关划定另有划定外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他 东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部 专科参谋人提供的情况除外； 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金    基金合同   （13）按基金合同的约定服气基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东说念主分 配基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他相关划定召集基金份额捏有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按划定保存基金财产料理业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相 关尊府，保存期限不低于法律法则的划定；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在划定时分发出，而况 保证投资者或然按照基金合同划定的时分和方式，随时查阅到与基金相关的公开 尊府，并在支付合理成本的条件下得到相关尊府的复印件；   （18）组织并干预基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近结果、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时评释中国证监会 并陈述基金托管东说念主；   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益 时，应当承担抵偿累赘，其抵偿累赘不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同划定履行我方的义务，基金托 管东说念主违抗基金合同形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行动承担累赘；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益愚弄诉讼权益或实施其 他法律行动；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成成功， 基金料理东说念主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）扩充成功的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会划定的和基金合同约定的其他义务。 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   基金合同   （二）基金托管东说念主的权益与义务 但不限于：   （1）自基金合同成功之日起，照章律法则和基金合同的划定安全防守基金 财产；   （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法则划定或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违抗基金 合同及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形， 有权报告中国证监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券来回资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会划定的和基金合同约定的其他权益。 但不限于：   （1）以老诚信用、接力尽责的原则捏有并安全防守基金财产；   （2）建设有益的基金托管部门，具有相宜要求的营业景观，配备实足的、 及格的老到基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互寂然；对所托管的不同的基金永诀设立账户，寂然核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记载等方面相互寂然；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他相关划定外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）防守由基金料理东说念主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   基金合同   （7）保守基金贸易奥妙，除《基金法》、基金合同偏激他相关划定另有划定 外，在基金信息公开败露前给以守秘，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机 关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主计较的基金财富净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐评释、季度、中期和年度基金评释出具意见，说明基 金料理东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照基金合同的划定进行；要是基金料理 东说念主有未扩充基金合同划定的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选定了稳当的措 施；   （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关连尊府，保存期 限不低于法律法则的划定；   （12）从基金料理东说念主或其托福的登记机构处继承并保存基金份额捏有东说念主名 册；   （13）按划定制作关连账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或相关划定向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他相关划定，召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金料理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法则和基金合同的划定监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）干预基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近结果、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时评释中国证监会 和银行监管机构，并陈述基金料理东说念主；   （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，容许担抵偿累赘，其抵偿累赘 不因其退任而免除；   （20）按划定监督基金料理东说念主按法律法则和基金合同划定履行我方的义务， 基金料理东说念主因违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基 金料理东说念主追偿； 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金    基金合同   （21）扩充成功的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会划定的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东说念主的权益与义务   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主算作基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有划定或基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项愚弄表决权；出席或者托付代表出席方向 ETF 基金份额捏有东说念主大会， 对方向 ETF 基金份额捏有东说念主大会审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金工作机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会划定的和基金合同约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）负责阅读并投降基金合同、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息败露，实时愚弄权益和履行义务； 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金    基金合同   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所划定的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金去世或者基金合同间隔的有限 累赘；   （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东说念主正当权益的行为；   （7）扩充成功的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回经过中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）投降基金料理东说念主、销售机构和登记机构的关连来回及业务法则；   （10）发起资金提供方使用发起资金认购的基金份额捏有期限自基金合同生 效日起不少于 3 年；   （11）法律法则及中国证监会划定的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的本领和法则   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有划定或基金合同另 有约定外，基金份额捏有东说念主捏有的吞并类别每一基金份额领有对等的投票权。   本基金未建设基金份额捏有东说念主大会的日常机构，如今后建设基金份额捏有东说念主 大会的日常机构，日常机构的建设按照关连法律法则的要求扩充。   （一）召开事由 法律法则、中国证监会另有划定或基金合同另有约定的除外：   （1）间隔基金合同；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）逶迤基金运作方式；   （5）调理基金料理东说念主、基金托管东说念主的答谢递次或提高销售工作费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会本领；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）基金料理东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集方向 ETF 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金    基金合同 基金份额捏有东说念主大会；   （12）单独或总共捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （13）对基金当事东说念主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法则、基金合同或中国证监会划定的其他应当召开基金份额捏有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，在履行稳当本领后，以下情况可由基金料理东说念主和基金托 管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和基金合同划定的范围内调理本基金的申购费率或销售服 务费率、变更收费方式、调理基金份额类别；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响或修改不 触及基金合同当事东说念主权益义务关系发生紧要变化；   （5）在相宜相关法律法则的前提下，经中国证监会允许，基金料理东说念主、代 销机构、登记机构在法律法则划定的范围内调理相关基金认购、申购、赎回、转 换、非来回过户、转托管和如期定额投资等业务的法则；   （6）基金料理东说念主在履行稳当本领后，基金推出新业务或工作；   （7）由于方向 ETF 来回方式变更、间隔上市或基金合同间隔而变更为平直 投资该标的指数的指数基金；   （8）按照法律法则和基金合同划定不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集； 冷漠书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金     基金合同 并书面陈述基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并陈述基金料理 东说念主，基金料理东说念主应当配合； 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金料理东说念主冷漠书面提议。基金料理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈述冷漠提议的基金份额 捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷漠书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈述冷漠提议的基 金份额捏有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并陈述基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合； 开基金份额捏有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻隔、骚动； 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的陈述时分、陈述内容、陈述方式 告。基金份额捏有东说念主大瓦解知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议神气；   （2）会议拟审议的事项、议事本领和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话； 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金    基金合同   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈述的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东说念主大会所选定的具体通信方式、托福的公证机关偏激联 系方式和研究东说念主、书面表决意见寄交的截止时分和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈述基金料理东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面陈述基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决 意见的计票服从。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主服气。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲解相宜法律法则、基金合同 和会议陈述的划定，而况捏有基金份额的凭证与基金料理东说念主捏有的登记尊府相 符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证走漏， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若到 会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的 50%，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额 捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益 登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金    基金合同 神气或基金合同约定的其他方式在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议陈述后，在 2 个职责日内流通公 布关连领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈述基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议陈述划定的方式收取基金份额捏有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金 料理东说念主经陈述不干预收取书面表决意见的，不影响表决服从；    （3）本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若本 东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的基金份额捏有东说念主所捏有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的 50%，召集东说念主不错在原公告的基金份额 捏有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金 份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含 三分之一）基金份额的捏有东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面意见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东说念主出具的托福东说念主捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲解符 正当律法则、基金合同和会议陈述的划定，并与基金登记机构记载相符。 或其他方式召开，基金份额捏有东说念主不错接纳书面、采集、电话或其他监管机构允 许的方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主服气并在会议陈述中列明。 面、采集、电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议陈述中列明。   （五）议事内容与本领 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金     基金合同   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定间隔基金合同、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同划定的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额捏有东说念主大 会辩论的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的陈述后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主捏东说念主按照下列第（七）条划定本领服气 和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；要是基金料理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主作 为该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏 基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干预会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称呼）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决 截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一皆有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以相等决 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   基金合同 议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、中国证监会 另有划定或基金合同另有约定外，逶迤基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金 托管东说念主、间隔基金合同、本基金与其他基金合并以相等决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据讲解，不然提交 相宜会议陈述中划定的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议陈述划定的书面表决意见视为有用表决，表决意见邋遢不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议初始后晓喻在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议初始 后晓喻在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东说念主应当赶快公布再行清 点结果。   （4）计票经过应由公证机关给以公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金     基金合同 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经过给以公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成功与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起成功。   基金份额捏有东说念主大会决议自成功之日起依照《信息败露办法》的相关划定在 划定媒介上公告。要是接纳通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当扩充成功的基金份额捏有东说念主 大会的决议。成功的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）本基金与方向 ETF 在基金份额捏有东说念主大会的研究   鉴于本基金是方向 ETF 的汇注基金，本基金与方向 ETF 之间在基金份额捏 有东说念主大会方面存在一定的研究。   本基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有的本基金份额出席或者托付代表出 席方向 ETF 的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。计较参会份额和计票时，其参 会份额数和票数按方向 ETF 基金份额捏有东说念主大会的权益登记日本基金所捏有的 方向 ETF 份额乘以该基金份额捏有东说念主所捏有的本基金份额占本基金总份额的比 例折算，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金的基金料理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额捏有 东说念主以方向 ETF 的基金份额捏有东说念主的身份愚弄表决权，但可接受本基金的特定基 金份额捏有东说念主的托福以本基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席方向 ETF 的 基金份额捏有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金料理东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集方向 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   基金合同 ETF 基金份额捏有东说念主大会的，须先罢免本基金基金合同的约定召开本基金的基金 份额捏有东说念主大会，本基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集方向 ETF 基金份额捏有东说念主大会的，由本基金基金料理东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议 召开或召集方向 ETF 基金份额捏有东说念主大会。   （十）实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的寥落约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主永诀捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关连 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主 捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关连基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大 会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的捏有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主算作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额捏有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金     基金合同 的，应永诀由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，吞并类别账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额 无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东说念主大会的关连划定以本节寥落约定内 容为准，本节莫得划定的适用上文关连划定。   （十一）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事本领、 表决条件等划定，但凡平直援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或 监管法则修改导致关连内容被取消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一 致，在履行稳当本领并提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和调理，无需 召开基金份额捏有东说念主大会审议。   三、基金收益分拨原则、扩充方式      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关连用度后的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      （二）基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指死心收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已结果收益的孰低数。      （三）基金收益分拨原则 配利润进行评价，在相宜收益分拨关连划定的前提下，基金料理东说念主不错根据执行 情况进行收益分拨，具体分拨决策以公告为准；本基金逾额收益率的计较方式请 详见招募说明书或关连公告； 若《基金合同》成功动怒 3 个月可不进行收益分拨； 所不同；本基金吞并类别的每一基金份额享有同瓜分拨权； 金红利或将现款红利按照除权除息日的该类别基金份额净值自动转为相应类别 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   基金合同 的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分拨方式是现款分 红；      在投降法律法则和监管部门的划定，且在对基金份额捏有东说念主利益无本质性 不利影响的前提下，基金料理东说念主履行稳当本领后，可对基金收益分拨原则进行调 整，不需召开基金份额捏有东说念主大会。      （四）收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      （五）收益分拨决策的服气、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息败露办法》的相关划定在划定媒介公告。      （六）基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计较方法，依照《业务法则》扩充。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。   四、与基金财产料理、运用相关用度的索要、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金      基金合同 回用度等）     ；   本基金间隔计帐时所发生用度，按执行支拨额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提递次和支付方式   本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取料理费。基金料理费按前 一日基金财富净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对应财富净值后剩余部分（若 为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。料理费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日基金财富净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对应财富净值后 的剩余部分；若为负数，则 E 取 0   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取托管费。基金托管费按前 一日基金财富净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对应财富净值后剩余部分（若 为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金财富净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对应财富净值后 的剩余部分；若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个职责日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金     基金合同 等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额的销售工作费按前 一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.25%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售工作费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   C 类基金份额的销售工作费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经 基金料理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一 致的方式于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支付给登记机构。收款账户 信息由基金料理东说念主通过书面神气另行陈述基金托管东说念主。销售工作费由登记机构代 收，登记机构收到后按关连合同划定支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、 公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法则及相应协 议划定，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支。侧袋账户财富不收取料理费，其他用度详见 招募说明书的划定。   （五）基金税收   本基金运作经过中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金    基金合同 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的划定代扣代缴。   五、基金的投资   （一）投资方向   淡雅追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度及追踪毛病的最小化。   （二）投资范围   本基金财富投资于具有精粹流动性的金融器具，包括方向 ETF、标的指数成 份股及备选成份股（均含存托凭证）、非成份股（包括主板、创业板偏激他中国 证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、债券(包括国债、央行单子、金融债 券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公设备行的 次级债券、政府支捏机构债券、政府支捏债券、处所政府债券、可逶迤债券、可 交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券)、滋生品(包括股指期货、股票期 权等)、债券回购、银行入款、货币阛阓器具(含同行存单)、财富支捏证券以及法 律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   在相宜法律法则划定的情况下，本基金不错参与融资和转融通证券出借业 务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行稳当 本领后，不错将其纳入投资范围。   本基金财富中投资于方向 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%；每个交 易日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，现款或到期日 在一年以内的政府债券投资比例不低于基金财富净值的 5%，其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   在正常阛阓情况下，本基金与事迹相比基准的日均追踪偏离度的皆备值不超 过 0.35%，年追踪毛病不跳跃 4%。如因指数编制法则调理或其他身分导致追踪 偏离度和追踪毛病跳跃上述范围，基金料理东说念主应选定合理措施幸免追踪偏离度、 追踪毛病进一步扩大。   为结果淡雅追踪标的指数的投资方向，本基金财富中投资于方向 ETF 的比 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金        基金合同 例不低于基金财富净值的 90%。其余财富可投资于标的指数成份股及备选成份股 （均含存托凭证）、非成份股、存托凭证、债券、财富支捏证券、债券回购、银 行入款、股指期货、股票期权、货币阛阓器具以及中国证监会允许基金投资的其 他金融器具，但需相宜中国证监会的关连划定。   本基金为华泰柏瑞中证 A 股 ETF 的汇注基金。华泰柏瑞中证 A 股 ETF 是主 要接纳抽样复制法结果对标的指数中证 A 股指数淡雅追踪的被迫指数基金。本 基金主要通过投资于华泰柏瑞中证 A 股 ETF 结果对事迹相比基准的淡雅追踪。   在投资运作经过中，本基金将在概述酌量合规、风险、成果、成本等身分的 基础上，决定接纳一级阛阓申购赎回的方式或二级阛阓买卖的方式对方向 ETF 进行投资。   根据投资者申购、赎回的现款流情况，本基金将概述方向 ETF 的流动性、 折溢价率、标的指数成份股流动性等身分分析，对投资组合进行监控和调理，也 不错通过买入标的指数成份股、备选成份股淡雅追踪标的指数。   本基金在概述酌量预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪毛病 的最小化。   （1）股指期货投资策略   本基金在股指期货投资中主要遵从有用料理投资策略，根据风险料理的原 则，以套期保值为看法，主要接纳流动性好、来回活跃的期货合约，通过对现货 和期货阛阓运行趋势的研究，攀附股指期货订价模子寻求其合理估值水平，与现 货财富进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   本基金料理东说念主对股指期货的运用将进行充分的论证，运用股指期货的情形主 要包括：对冲系统性风险；对冲寥落情况下的流动性风险，如大额申购赎回等； 对冲因其他原因导致无法有用追踪标的指数的风险；利用金融滋生品的杠杆作 用，镌汰股票和方向 ETF 仓位时时调理的来回成本，达到有用追踪标的指数的 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   基金合同 看法。   （2）股票期权投资策略   本基金将按照风险料理的原则，以套期保值为主要看法参与股票期权来回。 本基金将攀附投资方向、比例限制、风险收益特征以及法律法则的关连限制和要 求，服气参与股票期权来回的投资时机和投资比例。   本基金投资股票期权，基金料理东说念主将根据审慎原则，建立股票期权来回决策 部门或小组，授权特定的料理东说念主员负责股票期权的投资审批事项，以驻防股票期 权投资的风险。   本基金债券投资的看法是在保证基金财富流动性的基础上，有用利用基金资 产，提高基金财富的投资收益。通过对国表里宏不雅经济阵势的久了分析、国内财 政计策与货币计策等身分对债券的影响，进行合理的利率预期，判断阛阓的基本 走势，制定久期欺压下的财富类属建设策略。在债券投资组合构建和料理经过中， 本基金料理东说念主将具体接纳期限结构建设、阛阓逶迤、信用利差和相对价值判断、 信用风险评估、现款料理等料理技巧进行个券采纳。   其中可逶迤债券和可交换债券，攀附了权益类证券与固定收益类证券的特 性，具有下行风险有限同期可共享基础股票价钱高潮的特性。本基金将评估其内 在投资价值，攀附对可逶迤债券、可交换债券阛阓上的溢价率偏激变动趋势、行 业资金的建设以及基础股票基本面的概述分析，最终服气其投资权重及具体品 种。   财富支捏证券为本基金的扶持性投资器具，本基金将接纳久期建设策略与期 限结构建设策略，攀附定量分析和定性分析的方法，概述分析财富支捏证券的利 率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等身分，采纳具有较高投资价值 的财富支捏证券进行建设。   本基金还不错参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将综 合酌量融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用天禀等条件，采纳 合适的来回敌手方。同期，在保险基金投资组合充足流动性以及有用欺压融资杠 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金        基金合同 杆风险的前提下，服气融资比例。   本基金参与转融通证券出借业务，将概述分析阛阓情况、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等条件，合理服气转融通证券出借的范 围、期限和比例。   今后，跟着证券阛阓的发展、金融器具的丰富和来回方式的调动等，基金还 将积极寻求其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金将在履行稳当本领后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金 后，保捏不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东说念主的种种财富支捏证券的比例，不得跳跃 基金财富净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主料理的一皆基金投资于吞并原始权益东说念主的种种财富支捏 证券，不得跳跃其种种财富支捏证券总共界限的 10%；   （5）本基金捏有的一皆财富支捏证券，其市值不得跳跃基金财富净值的   （6）本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)财富支捏证券的比例，不得跳跃 该财富支捏证券界限的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支捏证券。 基金捏有财富支捏证券期间，要是其信用等级下落、不再相宜投资递次，应在评 级评释发布之日起 3 个月内给以一皆卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金财富总值不得跳跃基金财富净值的 140%；   （10）本基金参与股指期货投资，需遵从下述比例限制： 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金     基金合同 金财富净值的 10%； 值之和，不得跳跃基金财富净值的 100%；其中，有价证券指股票、方向 ETF、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支捏证券、买入返售金融财富 （不含质押式回购）等； 捏有的股票和方向 ETF 总市值的 20%； 不得跳跃上一来回日基金财富净值的 20%； 总共（轧差计较）应当相宜基金合同对于股票、方向 ETF 投资比例的相关约定；   （11）本基金参与股票期权投资，需遵从下述比例限制： 净值的 10%； 的，应捏有合约行权所需的全额现款或来回所法则认同的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （12）本基金可参与融资业务，在职何来回日日终，本基金捏有的融资买入 股票与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务，需遵从下述比例限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险料理划定》所述流动性受限证券的范围； 均计较； 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金        基金合同   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金界限变动等基金料理东说念主之外的身分致 使基金投资不相宜上述划定的，基金料理东说念主不得新增出借业务；   （14）本基金主动投资于流动性受限财富的市值总共不得跳跃基金财富净值 的 15%，因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金料理东说念主之外 的身分甚而基金不相宜本款所划定比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性 受限财富的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来回的股票扩充，与内 地上市来回的股票合并计较；   （17）法律法则及中国证监会划定的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（13）、（14）、（15）项外，因证券、期货阛阓波 动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流 动性限制、方向 ETF 暂停申购、赎回、暂停上市或二级阛阓来回停牌等基金管 理东说念主之外的身分甚而基金投资比例不相宜上述划定投资比例的，基金料理东说念主应当 在 10 个来回日内进行调理，但中国证监会划定的寥落情形除外。因证券、期货 阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股调理、标的指数成 份股流动性限制、方向 ETF 暂停申购、赎回、暂停上市或二级阛阓来回停牌等 基金料理东说念主之外的身分甚而基金投资比例不相宜上述第（1）项划定的比例的， 基金料理东说念主应当在 20 个来回日内进行调理。法律法则另有划定的，从其划定。   基金料理东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同成功之日 发轫始。   要是法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的划定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 料理东说念主在履行稳当本领后，则本基金投资不再受关连限制。 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金     基金合同   为爱护基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷累赘的投资；   （4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕来回、主宰证券来回价钱偏激他不高洁的证券来回行为；   （6）法律、行政法则和中国证监会划定扰乱的其他行为。   如法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主 在履行稳当本领后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的划定为准。 执行欺压东说念主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来回的，应当相宜基金的投资方向和投资策略，遵从 基金份额捏有东说念主利益优先原则，驻防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓刚正合理价钱扩充。关连来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法则给以败露。紧要关联来回应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的寂然董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行 审查。   （五）事迹相比基准   中证 A 股指数收益率×95%＋银行活期入款利率（税后）×5%   中证 A 股指数及第上海证券来回所、深圳证券来回所和北京证券来回所市 场相宜条件的 A 股算作指数样本，响应 A 股价钱的全体施展。   除基金合同另有约定外，翌日若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波 动等指数编制方法变动之外的身分甚而标的指数不相宜要求的情形除外）、指数 编制机构退出等情形，基金料理东说念主应当自该情形发生之日起十个职责日向中国证 监会评释并疏辽阔置决策，如更换基金标的指数、逶迤运作方式，与其他基金合 并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基 金份额捏有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同间隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决策确如期间，基金料理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵从基金份额捏有东说念主 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金       基金合同 利益优先原则撑捏基金投资运作。   （六）风险收益特征   本基金为华泰柏瑞中证 A 股 ETF 的汇注基金，主要投资于方向 ETF 结果对 事迹相比基准的淡雅追踪。因此，本基金的事迹施展与中证 A 股指数的施展密 切关连。本基金的风险与收益水平高于搀杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。   （七）基金料理东说念主代表基金愚弄关连权益的处理原则及方法 额捏有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   （八）方向 ETF 的变更   方向 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于方向 ETF 的汇注基金变 更为平直投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议；若届 时本基金料理东说念主已有以该指数算作标的指数的指数基金，则本基金将本着爱护投 资者正当权益的原则，履行稳当的本领后及第其他合适的指数算作标的指数或与 其合并。相应地，本基金基金合同中将去掉对于方向 ETF 的表述部分，或将变 更标的指数，届时将由基金料理东说念主另行公告。   若方向 ETF 变更标的指数，本基金将在履行稳当本领后相应变更标的指数 且持续投资于该方向 ETF。方向 ETF 召开基金份额捏有东说念主大会审议变更方向 ETF 标的指数事项的，本基金的基金份额捏有东说念主可出席方向 ETF 基金份额捏有东说念主大 会并进行表决，方向 ETF 基金份额捏有东说念主大会审议通过变更标的指数事项的， 则本基金可不召开基金份额捏有东说念主大会相应变更标的指数，并仍为该方向 ETF 的汇注基金。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   基金合同   当基金捏有特定财富且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大适度保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参议司帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金料理东说念主原则上应当在 侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的调理，因财富流动性 受限等中国证监会划定的情形除外。   侧袋账户的实施条件、实施本领、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的划定。   六、基金财富净值的计较方式和公告方式   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券/期货来回景观的来回日以及国度法律 法则划定需要对外败露基金净值的非来回日。   （二）估值对象   基金所领有的方向 ETF、股票、存托凭证、债券、股指期货合约、股票期权 合约、银行入款本息、应收款项、财富支捏证券、其他投资等财富及欠债。   （三）估值原则   基金料理东说念主在服气关连金融财富和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门相关划定。 有报价的，除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该财富 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应接纳最近来回日的报价服气公允价值。有充足字据标明估值日 或最近来回日的报价不成果真响应公允价值的，玩忽报价进行调理，服气公允价 值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值时代中酌量不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或使用 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   基金合同 的限制等，要是该限制是针对财富捏有者的，那么在估值时代中不应将该限制作 为特征酌量。此外，基金料理东说念主不应试虑因其多量捏有关连财富或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支捏的估值时代服气公允价值。接纳估值时代服气公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关连财富或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调理对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，玩忽估值 进行调理并服气公允价值。   （四）估值方法   来回所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变 化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价 （收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分， 调理最近来回市价，服气公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公设备行未上市的股票，接纳估值时代服气公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、 初度公设备行股票时公司激动公设备售股份、通过大量来回取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会相关划定服气公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有划定的除外）， 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   基金合同 及第第三方估值基准工作机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有划定的除外），选 取第三方估值基准工作机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全 价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至执行 收款日历间及第第三方估值基准工作机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分酌量刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。   （3）对于在来回所阛阓上市来回的公设备行的可逶迤债券等有活跃阛阓的 含转股权的债券，实行全价来回的债券及第估值日收盘价算作估值全价；实行净 价来回的债券，及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，接纳在 当前情况下适用而况有实足可利用数据和其他信息支捏的估值时代服气其公允 价值。 估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 结算价的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近来回日结算价 估值。 所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。 关连划定进行估值，确保估值的公允性。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金     基金合同 值。 确保基金估值的刚正性。 按国度最新划定估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法则的划定或者未能充分爱护基金份额捏有东说念主利益时，应立即陈述 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据相关法律法则，基金净值信息计较和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金司帐累赘方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金料理东说念主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。   （五）估值本领 日该类基金份额的余额数目计较，种种基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许 点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主不错建设大额赎回情形下的净值精度救急调理 机制。国度另有划定的，从其划定。   基金料理东说念主于每个估值日计较基金财富净值及种种基金份额净值，并按划定 公告。 或本基金合同的划定暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金财富估值 后，将种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基 金料理东说念主对外公布。   （六）估值失实的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、稳当、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值失实时，视为该类基金份额净值失实。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   基金合同   本基金运作经过中，要是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的差错形成估值失实，导致其他当事东说念主际遇损失的，差错 的累赘东说念主应当对由于该估值失实际遇损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值失实处理原则”给予抵偿，承担抵偿累赘。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失实累赘方应及 时互助各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实累赘方承担； 由于估值失实累赘方未实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主形成损失的，由估 值失实累赘方对平直损失承担抵偿累赘；若估值失实累赘方如故积极互助，而况 有协助义务确当事东说念主有实足的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值失实累赘方玩忽更正的情况向相关当事东说念主进行阐发，确保估值失实已得 到更正。   （2）估值失实的累赘方对相关当事东说念主的平直损失负责，分歧迤逦损失负责， 而况仅对估值失实的相关平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失实而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失实累赘方仍玩忽估值失实负责。要是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一皆返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失实累赘 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事 东说念主享有要求托福欠妥得利的权益；要是获取欠妥得利确当事东说念主如故将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的抵偿额加上如故获取的欠妥得 利返还的总和跳跃其执行损失的差额部分支付给估值失实累赘方。   （4）估值失实调理接纳尽量规复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的本领如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值失实发生 的原因服气估值失实的累赘方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实形成的损失 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   基金合同 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的累赘方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向相关当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现失实时，基金料理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并选定合理的措施小心损失进一步扩大；   （2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东说念主应当公告，陈述基金托管东说念主，并报中国证监会备案；   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额捏有东说念主形成损失需要进行 抵偿时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的累赘，经阐发 后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金司帐累赘方由基金料理东说念主担任，与本基金相关的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分辩论后，尚不成达成一致时，按基金料理东说念主的建议执 行，由此给基金份额捏有东说念主和基金财产形成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   ②若基金料理东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，由此 给基金份额捏有东说念主形成损失的，应根据法律法则的划定对投资者或基金支付抵偿 金，就执行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照差错 进程各自承担相应的累赘。   ③如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，天然屡次再行计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金料理东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的损失，由基 金料理东说念主负责赔付。   ④由于基金料理东说念主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较失实而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损失，由 基金料理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或者监管部门另有划定的，从其划定。要是行业 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   基金合同 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协 商。   （七）暂停估值的情形 营业时； 财富价值时； 商阐发后，基金料理东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐发   基金财富净值和种种基金份额净值由基金料理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责 进行复核。基金料理东说念主应于每个估值日来回结果后计较当日的基金财富净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐发后发 送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值给以公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金份额净值，暂停败露侧袋账户的基金份额净值。   （十）寥落情况的处理 差不算作基金财富估值失实处理； 第三方估值基准工作机构、期货公司、入款银行等级三方机构发送的数据失实、 遗漏，或国度司帐计策变更、阛阓法则变更等非基金料理东说念主与基金托管东说念主原因， 基金料理东说念主和基金托管东说念主天然如故选定必要、稳当、合理的措施进行检讨，但未 能发现失实或即使发现失实但因前述原因无法实时更正的，由此形成的基金财富 估值失实，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿累赘。但基金料理东说念主、基金托管东说念主 应当积极选定必要的措施舍弃或松开由此形成的影响。 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   基金合同   七、基金合同打消和间隔的事由、本领以及基金财产计帐方式   （一）基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则划定和 基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金 托管东说念主同意并履行稳当本领后变更并公告。 议成功之日起依照《信息败露办法》的相关划定在划定媒介公告。   （二）基金合同的间隔事由   有下列情形之一的，经履行关连本领后，基金合同应当间隔： 基金托管东说念主相连的； 亿元东说念主民币； 的身分甚而标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 料理东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对处置决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   基金合同 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同间隔情形出当前，由基金财产计帐小组联合经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐评释；   （5）聘用司帐师事务所对计帐评释进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 评释出具法律意见书；   （6）将计帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 到限制而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经过中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一皆剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的种种 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐经过中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐评释经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐评释报中国证监会备 案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 评释登载在划定网站上，并将计帐评释领导性公告登载在划定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则 划定的最低期限。   八、争议处置方式 华泰柏瑞中证 A 股来回型灵通式指数证券投资基金发起式汇注基金   基金合同   因本合同产生或与之关连的争议，各方当事东说念主应通过协商处置，协商不成解 决的，任何一方均应将争议提交深圳国外仲裁院，按照深圳国外仲裁院届时有用 的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有约 束力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，各自持续诚实、接力、尽责 地履行基金合同和托管公约划定的义务，爱护基金份额捏有东说念主的正当权益。   本合同适用中华东说念主民共和国法律（为本合同之看法，在此不包括香港、澳门 相等行政区和台湾地区的相关划定）并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同原来一式三份，除上报相关监管机构一份外，基金料理东说念主、基金托 管东说念主各捏有一份，每份具有同等的法律服从。   基金合同可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公景观和营业景观查阅。

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